監管機構簡介 · ES
CNMV — Comisión Nacional del Mercado de Valores
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Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) 是西班牙針對證券市場、上市發行人、基金公司及投資服務的監管機構。
- 管轄權
- 西班牙王國 · 透過護照通行歐盟/歐洲經濟區。
- 成立
- 1988
- 職權
- 於 1988 年依 Ley del Mercado de Valores 設立。執行 MiFID II、AIFMD、UCITS 及公開說明書規則,以及西班牙證券法。
- 消費者保護
- 西班牙投資公司為 Fondo de Garantía de Inversiones (FOGAIN) 成員,在公司倒閉時每客戶最高保障 100,000 EUR。銀行另由 Fondo de Garantía de Depósitos 提供保障。
- 零售槓桿上限
- CNMV 對非專業 CFD 客戶套用 ESMA 限制:主要外匯 1:30、次要/黃金 1:20、商品/指數 1:10、股票 1:5、加密貨幣 1:2。負餘額保護為強制要求。
- 公開登記
- CNMV 的公開登記簿列出西班牙的 Empresas de Servicios de Inversión (ESI)、護照通行的歐盟公司及 Sociedades Gestoras de Instituciones de Inversión Colectiva (SGIIC)。免費可查詢。 打開登記簿 ↗
- 爭議解決
- 投訴升級至 CNMV 的 Servicio de Reclamaciones,銀行相關爭議則升級至 Banco de España。CNMV 報告不具約束力,但通常被接受。
- 編輯備註
- CNMV 定期公布未授權實體的警示清單 (advertencias),並積極阻止濫用 CFD 行銷。西班牙在 ESMA 指令前已禁止二元期權。